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證券公司將為其大小非賬戶1月內(nèi)減持超過1%負(fù)責(zé)

2008年05月30日 15:58 來(lái)源:北京商報(bào) 發(fā)表評(píng)論

  并非只有大小非股份的持有者需要為自身違規(guī)減持“買單”,為其賣出股票的證券公司也難逃干系。昨日,一券商內(nèi)部人士向記者透露,監(jiān)管層已對(duì)規(guī)范大小非解禁做出新規(guī)定:如果證券公司的大小非賬戶1月內(nèi)減持超過1%,該證券公司將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,并必須協(xié)助客戶將賣出股份買回。

  “交易所已向證券公司下發(fā)了正式文件,證監(jiān)局對(duì)此也進(jìn)行了口頭警告。”深圳一位券商營(yíng)業(yè)部主管向記者證實(shí),這一新規(guī)已經(jīng)實(shí)施超過半個(gè)月。

  此前,雖然證監(jiān)會(huì)曾發(fā)文對(duì)大小非本身做出限定,但依然有多家公司股東接二連三地出現(xiàn)違規(guī)出售公司股票事件。

  據(jù)上述內(nèi)部人士透露,監(jiān)管層警告稱,如果大小非減持超過1%并且券商沒有警示,則券商負(fù)重要責(zé)任;如果券商警示后大小非仍然減持違規(guī),則券商負(fù)連帶責(zé)任。“由于文件中并沒有明確責(zé)任的范圍,我們都在猜測(cè)‘相關(guān)責(zé)任’究竟是什么,最壞的猜測(cè)是監(jiān)管層會(huì)在對(duì)券商打分時(shí)扣分。”

  這一新監(jiān)管舉措顯然讓證券公司非常緊張。在北京某券商營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)在已經(jīng)派出一個(gè)人專門盯著大小非的減持,一旦接近違規(guī)線就通過打電話溝通或者發(fā)出書面通知。

  該營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部人士透露:“我們通過不斷的溝通交談,敦促大小非不要違規(guī)觸線。但是如果大小非非要賣出,我們也沒有權(quán)利采取凍結(jié)賬戶這類措施阻止他們減持。而且不少大小非減持沖動(dòng)非常強(qiáng)烈,我們的壓力確實(shí)很大!

  “將監(jiān)督大小非減持的責(zé)任下放到證券公司,有利于加強(qiáng)對(duì)大小非違規(guī)的監(jiān)管。證券公司作為中間商,對(duì)旗下大小非賬戶非常清楚,可以實(shí)時(shí)‘盯住’每一位大小非的減持情況!狈治鋈耸恐赋觯坏┌l(fā)生違規(guī)減持情況,券商營(yíng)業(yè)部還需要協(xié)助客戶將違規(guī)賣出的股票買回,這使證券公司愿意多下力量敦促大小非不要違規(guī)減持。

  而在規(guī)定實(shí)施的半個(gè)月以來(lái),大小非違規(guī)減持明顯有所收斂,同時(shí)在事后處理上也更為快速。如5月22日曝出違規(guī)減持當(dāng)日,力元新材股東隨即將違規(guī)賣出的股份全部買回。(記者 陳潔)

編輯:馬金龍】
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