深圳證監(jiān)局：禁止投行人員親屬持發(fā)行人股份

　　記者昨天獲悉，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)保薦機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量的通知》，該通知嚴(yán)格禁止證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

　　通知要求，保薦機(jī)構(gòu)須加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理，特別是防范有關(guān)的利益沖突問(wèn)題：保薦機(jī)構(gòu)要建立保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員利益申報(bào)制度，及時(shí)向證券公司申報(bào)其直系親屬在保薦的發(fā)行人(含下屬公司)任職情況、持有股份或者買賣相關(guān)公司股票及其他證券情況，申報(bào)與保薦業(yè)務(wù)和客戶相關(guān)的其他利益。

　　據(jù)了解，為防止內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用和流動(dòng)，防范利益沖突等情況的發(fā)生，通知要求，保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息直接或間接為公司、本人或他人謀取不正當(dāng)利益。

　　證監(jiān)局要求，各證券公司應(yīng)立即對(duì)保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員是否持有保薦業(yè)務(wù)客戶股份以及存在其他利益情況進(jìn)行全面清查，并建立健全有效的持續(xù)督導(dǎo)工作制度。

　　除此之外，各證券公司還應(yīng)建立與投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的信息隔離墻，確保公司保密制度、跨墻管理制度、限制清單和觀察清單制度、靜默期制度等得以有效執(zhí)行。(記者敖曉波)