一個(gè)擁有“安基美國股票”的資深“董事長”，一家即將“上市”的“生物科技公司”，令260余名“股民”投資了人民幣1109萬余元，結(jié)果卻是一場黃粱夢。

　　滬上首例擅自發(fā)行股票案9月下旬在浦東新區(qū)法院宣判，被告上海安基生物科技股份有限公司(以下簡稱安基公司)犯擅自發(fā)行股票罪，判處罰金人民幣30萬元；被告鄭某犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑2年，同時(shí)維持之前鄭某所犯案件的刑事判決，執(zhí)行有期徒刑5年6個(gè)月。

　　騙子劣跡斑斑

　　成立于1997年4月的安基公司主要從事艾滋病藥物的研發(fā)生產(chǎn)，共有18個(gè)股東，除2家單位外，其余都是個(gè)人，鄭出任公司法定代表人兼董事長，持股比例為44%。公司成立至今，始終處于“研發(fā)階段”，從來沒有進(jìn)行過任何生產(chǎn)銷售。

　　2004年10月，鄭遇上了專為他人“買殼上市”的臺(tái)灣人謝某，謝以自己開設(shè)的“恩麥聯(lián)公司”的名義與安基公司簽訂協(xié)議，為安基公司提供“上市融資服務(wù)”，并很快以1.5美元/股、1.7美元/股、2美元/股的價(jià)格，銷售所謂的“安基美國股票”。事后統(tǒng)計(jì)，共有168人次購買上述股票，銷售所得741萬余元人民幣，謝將其中4.75萬美元交給鄭。2006年12月，鄭被判犯有非法經(jīng)營罪，獲刑3年，緩期執(zhí)行3年。

　　去年4月，鄭又因與他人共謀，通過在幾家公司之間虛構(gòu)貨物買賣，多次挪用某物資公司公款達(dá)376萬余元人民幣，被判處挪用公款罪，獲刑3年并撤銷前罪緩刑，合并執(zhí)行有期徒刑4年。

　　然而令人吃驚的是，公安機(jī)關(guān)接到舉報(bào)又有新發(fā)現(xiàn)：原來早在2001年，鄭就玩起了“吸金”花招，曾先后委托一些非正規(guī)中介公司和個(gè)人“轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，上當(dāng)受騙者不乏退休和下崗工人，每股轉(zhuǎn)讓價(jià)格為2至4元人民幣不等。安基公司還“鄭重其事”地與所有受讓人簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》和《回購承諾書》，承諾“如果3年內(nèi)公司不能上市就回購股權(quán)”。經(jīng)事后審計(jì)，此次“轉(zhuǎn)讓股權(quán)”共吸引260余人認(rèn)購，籌集資金1109萬元人民幣。

　　狡辯“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”

　　不少受騙人表示，安基公司在推銷股票時(shí)，吹噓公司年產(chǎn)值和利潤上億元，產(chǎn)品銷往世界各地，3年后股票肯定在美國納斯達(dá)克上市，到時(shí)候股價(jià)將翻好幾番，如果不上市則將按原價(jià)回購股權(quán)，并支付相應(yīng)的銀行同期利息。

　　但鄭堅(jiān)稱自己是“無罪的”。他認(rèn)為，國家法律沒有明確禁止轉(zhuǎn)讓未上市股份公司的股份，而且自己是“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”不是“發(fā)行股票”。鄭還稱，260多位“原始股民”中有157名還到上海股權(quán)托管中心進(jìn)行了托管，已經(jīng)成為“公司股東”并在工商行政部門備案，“所以本案應(yīng)當(dāng)屬于民事糾紛，而不構(gòu)成刑事犯罪”。

　　實(shí)為發(fā)行股票

　　鄭的申辯有無道理？

　　本案主審法官、浦東新區(qū)法院刑庭副庭長劉娟娟與合議庭成員認(rèn)真分析案情，并走訪相關(guān)部門了解政策法規(guī)情況后認(rèn)定：對(duì)于未上市股份公司的股權(quán)如何轉(zhuǎn)讓，國家政策及相關(guān)法律一直有限制性規(guī)定，安基公司及鄭的轉(zhuǎn)讓行為違反了相關(guān)規(guī)定；由于安基公司承諾即將上市且股票能夠獲利，從受讓人的真實(shí)意思表示來看，其主觀目的是通過先期購買股票進(jìn)而上市后升值賺錢，受讓人其實(shí)購買的是“未上市股份公司的股票”，因此，安基公司名為轉(zhuǎn)讓股權(quán)，實(shí)為發(fā)行股票。托管中心對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓只負(fù)責(zé)登記備案，沒有審核及監(jiān)督義務(wù)，因此股權(quán)托管不能掩蓋股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的違法性。

　　綜上所述，法院認(rèn)為，安基公司未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票，鄭作為公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為已構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪，遂作出上述判決。(嚴(yán)劍漪 黃丹 記者 魯雁南)