中新網(wǎng)9月28日電 據(jù)《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》后，日前又發(fā)布了兩個(gè)相關(guān)《通知》，就兩《辦法》相關(guān)條款的執(zhí)行、新舊規(guī)則的銜接及材料報(bào)送的具體內(nèi)容與格式等問題進(jìn)行了明確規(guī)定。
相關(guān)《通知》對(duì)基金公司主要股東應(yīng)具備的條件進(jìn)行了細(xì)化。比如，就主要股東須具備“資產(chǎn)質(zhì)量良好”這一條件，《通知》針對(duì)不同的機(jī)構(gòu)規(guī)定了不同的標(biāo)準(zhǔn)，其中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按凈資本占凈資產(chǎn)的比例不低于70%、凈資本不低于3億元人民幣執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按撥備覆蓋率不低于30%、資本凈額(動(dòng)態(tài))不低于3億元人民幣執(zhí)行；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。
對(duì)于新舊政策的銜接問題，相關(guān)《通知》規(guī)定，《基金公司管理辦法》實(shí)施前報(bào)送尚未受理的申請(qǐng)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和《通知》的規(guī)定重新申報(bào)；《基金公司管理辦法》實(shí)施前受理的尚未批復(fù)的申請(qǐng)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)依照《辦法》和《通知》規(guī)定進(jìn)行審批。
相關(guān)《通知》明確，《基金公司管理辦法》實(shí)施前已經(jīng)批準(zhǔn)籌建的基金公司，比照原審核程序和要求，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送開業(yè)申請(qǐng)材料，逾期未能報(bào)送完整開業(yè)申請(qǐng)材料的，原籌建批復(fù)不再有效。
若《基金公司管理辦法》實(shí)施前已經(jīng)是基金公司股東的，如通過認(rèn)購新增出資、受讓其他股東出資而提高出資比例成為主要股東的；出資比例低于25%的股東將出資比例提高到25%以上的；持有25%以上出資的股東提高出資比例的，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》和《通知》規(guī)定的股東條件。
取得基金從業(yè)資格是申請(qǐng)基金業(yè)高管人員任職資格必備的條件之一，有關(guān)《通知》規(guī)定了基金從業(yè)資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)�！锻ㄖ愤�要求，申請(qǐng)高管人員任職資格的申請(qǐng)人應(yīng)在任職資格申請(qǐng)表中做出承諾。(李巧寧）
