涉嫌提供虛假資料 證監(jiān)會暫停中糧金融期貨結(jié)算

2008年11月21日 11:26 來源:京華時報 發(fā)表評論

  記者昨天從證監(jiān)會獲悉,由于涉嫌以虛假材料取得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,國內(nèi)注冊資本最高的期貨公司——中糧期貨的金融期貨全面結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)被證監(jiān)會暫停。

  在記者拿到的一份證監(jiān)會行政監(jiān)管措施告知書中指出,證監(jiān)會于2008年7月16日至17日對中糧期貨公司的金融期貨結(jié)算會員資格回訪檢查時發(fā)現(xiàn),中糧期貨公司在2007年9月25日向證監(jiān)會提交金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請時,在結(jié)算及風(fēng)控部門原負(fù)責(zé)人已經(jīng)離任的情況下,仍以填列原負(fù)責(zé)人的申請材料向證監(jiān)會申報金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,且結(jié)算及風(fēng)控部門新負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷,涉嫌以虛假材料取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。檢查同時發(fā)現(xiàn),中糧期貨公司總經(jīng)理已缺位一年以上;公司網(wǎng)站尚未通過網(wǎng)絡(luò)安全驗收。

  針對上述問題,證監(jiān)會決定自2008年9月1日起,暫停中糧期貨公司金融期貨全面結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)。現(xiàn)有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。暫停受理、批準(zhǔn)中糧期貨公司新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)申請。

  告知書表示,中糧期貨公司應(yīng)當(dāng)在2008年12月31日前完成對上述問題的整改,并由北京證監(jiān)局予以驗收。限期未完成整改的,證監(jiān)會將視中糧期貨公司的具體情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

  昨天,記者致電中糧期貨副總經(jīng)理雷凌冰,他表示,由于公司在申請全面結(jié)算會員資格前,先申請其他相關(guān)業(yè)務(wù)資格,當(dāng)時填報資料時相關(guān)結(jié)算及風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人還未調(diào)換工作崗位,而在此后申報全面結(jié)算會員資格時,該負(fù)責(zé)人已經(jīng)換崗,但申報材料沒能及時更新,因此出現(xiàn)了證監(jiān)會提出的情況。目前,公司總經(jīng)理已經(jīng)到任。

  中糧期貨是目前國內(nèi)注冊資本最高的期貨公司,今年1月,證監(jiān)會核準(zhǔn)該公司增資為3.5億元,中糧集團(tuán)有限公司是其最大的股東,持有公司股份98.6%。(記者胡笑紅 馬嵐)

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