盡管機構(gòu)包括基金一直存在“老鼠倉”之說，但當此次上投摩根基金管理公司旗下的成長先鋒基金經(jīng)理唐建被推上風口浪尖時，業(yè)內(nèi)還是吃了一驚。因為上投摩根一向口碑不錯，旗下基金業(yè)績和投資者教育深得人心。據(jù)了解，近期監(jiān)管部門對基金投資的監(jiān)管正在收緊，多家公司因不同原因被調(diào)查。
[緣起]因家庭糾紛被身邊人舉報
據(jù)悉，該基金經(jīng)理因個人生活問題引發(fā)家庭糾紛，最終導致被身邊人舉報，因此被暫停投資權(quán)限。公司的公告似乎也驗證了這一點。就在3月20日，上投摩根披露信息，決定增聘趙梓峰為上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理，與唐建共同管理該基金。
對公司被調(diào)查一說，上投摩根市場部人士表示否認，并在昨天發(fā)布公開聲明，稱“增加成長先鋒基金經(jīng)理、調(diào)整相關基金經(jīng)理權(quán)限，完全是從確�；鸬姆�(wěn)定運作和業(yè)績角度出發(fā)，保證投資人利益而作出的決定。基金經(jīng)理調(diào)整后業(yè)績明顯改善。”
“調(diào)整成長先鋒基金經(jīng)理屬于公司內(nèi)部業(yè)務的正常調(diào)度。到目前為止，我公司并未收到關于成長先鋒基金經(jīng)理的任何舉報，我公司也未受到監(jiān)管機構(gòu)的任何調(diào)查�！�
但知情人士稱，“該公司基金經(jīng)理開‘老鼠倉’在業(yè)內(nèi)流傳已久，去年證券市場大好行情讓基金大賺一把，從業(yè)人員作風等問題浮現(xiàn)出來�；鸾�(jīng)理開‘老鼠倉’并非是個別現(xiàn)象�！�
[現(xiàn)狀]投資權(quán)限由“主”變“輔”
公開信息顯示，唐建：1974年出生，南京建筑工程學院工學學士，上海交通大學工學碩士。1999年進入東方證券從事信息系統(tǒng)開發(fā)工作；2000年進入申銀萬國證券研究所任行業(yè)分析師；2004年進入上投摩根基金管理有限公司，任研究副總監(jiān)。其管理的上投摩根成長先鋒基金去年9月21日成立，首發(fā)規(guī)模54.8億份，到去年年底規(guī)模已增加到82.75億份，其中個人投資者持有80.94億份，占97.82%。2006年年底共持有83只股票，包括著名的大牛股滬東重機、五糧液、瀘州老窖等。
市場人士認為，基金公司在制度設計上對基金經(jīng)理開“老鼠倉”行為是有防范措施的。按照證監(jiān)會規(guī)定，基金經(jīng)理及其家屬的身份證號碼等資料要上報，以避免基金經(jīng)理開“老鼠倉”的可能。但這仍然難以保證基金經(jīng)理不通過其他途徑謀利，如利用家屬之外的賬戶炒股，或與他們合作分成等。因此，盡管市場一直有“老鼠倉”的傳言，但要拿到確鑿證據(jù)不易，往往最后也不了了之。
上投摩根基金公司稱，成長先鋒基金成立之后規(guī)模急速擴大，對基金經(jīng)理唐建的管理運作帶來極大壓力。
“2006年12月初，公司投資決策委員會對該基金的投資管理提出過批評意見和改進要求�！贝撕�，公司部署調(diào)動更多資源投入該基金運作，因此增加趙梓峰為基金經(jīng)理，隨后還增加了一名基金經(jīng)理助理楊安樂，由三人共同管理該基金運作�！艾F(xiàn)由趙梓峰承擔成長先鋒基金主要的運作管理事宜，唐建及楊安樂協(xié)助其進行成長先鋒基金的管理。”
[反響]業(yè)績不錯讓投資者觀望
“雖然不是第一次聽說，但我們還是感到事情很突然�！币晃弧盎鹬械幕稹睓C構(gòu)投資負責人說，“該基金經(jīng)理已經(jīng)完成過渡，業(yè)績不錯，今年以來回報40.99%，成立以來回報達到80.72%，如管理確實有問題，我們會考慮退出。”
而一位基金個人投資者則表示：基金公司多少有點貓膩，但規(guī)模大的相對可靠，以前被傳調(diào)查的基金有的業(yè)績也不錯，不會因此贖回�！叭绻墒胁缓�，我會贖回�！�
一位基金研究員認為，在牛市背景下，基金業(yè)的諸多問題都被掩蓋起來，在過往業(yè)績吸引下，基民會爭相買進�！斑�有很多基金問題沒有浮出水面�！边@位研究員還說，監(jiān)管機關一直都在關注基金公司的投資行為，此前監(jiān)管部門對有關公司調(diào)查結(jié)論一般不公布，要求基金公司內(nèi)部整改，證監(jiān)會一般以不批準他們發(fā)行新基金作為懲罰。（曹西京）
