“我們沒感覺融資融券試點要延遲,一切都在正常準備之中,目前正在做最后的沖刺!17日,一位參與融資融券測試的券商的負責(zé)人針對日前有報道稱融資融券試點將推遲的說法向記者表示。她認為,監(jiān)管層對融資融券的推進一直以來都是一步一步進行的,每一步都很周密、謹慎,寧缺勿濫,這也為試點的成功打下了堅實的基礎(chǔ)。
事實上,我們看到,自2006年以來,為了啟動證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點,各有關(guān)方面一直進行認真細致的準備工作。中國證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》。上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會分別公布了相關(guān)實施細則和自律規(guī)范文本,確定了我國融資融券交易制度的基本模式、交易結(jié)算規(guī)則和風(fēng)險控制制度。擬申請試點的證券公司也進行了相應(yīng)的業(yè)務(wù)準備,設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門,配備人員,起草相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度,開展市場調(diào)研和客戶需求分析,制定了具體的試點實施方案。
今年的10月5日。是融資融券實質(zhì)性進展的一個突破口。證監(jiān)會正式宣布啟動融資融券試點,標志著融資融券進入了倒計時。
隨后,在10月25日和11月8日,中信證券、海通證券、東方證券、光大證券、華泰證券、國泰君安、申銀萬國、銀河證券、國信證券、廣發(fā)證券、招商證券等11家證券公司進行了兩次融資融券業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試,測試的主要內(nèi)容包括為各類融資融券交易和證券劃轉(zhuǎn)、客戶信用證券賬戶配號和銷號、融資融券相關(guān)權(quán)益處理、融資融券交易的清算交收、行情和閉市后數(shù)據(jù)接口測試、證券融資融券權(quán)限實時調(diào)整功能測試等,根據(jù)各券參與券商的回饋,測試順利完成達到了預(yù)期效果。
11月25日,證監(jiān)會分別對備選券商的融資融券方案及申報材料進行了窗口指導(dǎo)。12月1日,根據(jù)之前發(fā)布的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》,證券公司在這一天可以申請開展融資融券業(yè)務(wù)。但由于試點證券公司的資質(zhì)條件和標準尚未最終明確,還要待證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)通知,券商才可申報申請,因此,至今還沒有券商上報融資融券試點申請。
不過,雖然通知還沒發(fā),但記者了解到,證監(jiān)會一直通過窗口指導(dǎo)的方式要求備選試點的券商完善相關(guān)的材料和文件。與此同時,各地證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券的主要券商也進行了現(xiàn)場檢查,融資融券工作在有序、緊張的進行中!
“我們目前還是按照證監(jiān)會的要求做最后的修改和補漏,把風(fēng)險降低到最小!鄙鲜鋈特撠(zé)人表示。
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