解決糾紛司法途徑不應(yīng)缺位

　　“對(duì)于基金糾紛，為什么只能是仲裁？為什么仲裁地不能放在其他地方、選定其他的仲裁機(jī)構(gòu)裁決？為什么不能有司法解決糾紛的方式？仲裁需要雙方當(dāng)事人都同意，可格式合同卻使基民在購(gòu)買基金時(shí)別無(wú)選擇。”某知名維權(quán)律師向記者分析說(shuō)。

　　記者采訪的多位維權(quán)律師均表示：“基民作為一方當(dāng)事人，在自己權(quán)益受損時(shí)，有理由選擇司法途徑，請(qǐng)求法院追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任，而且法院的二審終審制，對(duì)基民維權(quán)來(lái)說(shuō)更重要�，F(xiàn)在的格式合同，限定基金糾紛只能交由仲裁方式解決不妥。”

　　他們認(rèn)為，基民作為一個(gè)龐大的利益群體，其維權(quán)的方式應(yīng)該多樣化，司法解決是不可缺少的途徑�，F(xiàn)在的問(wèn)題是，作為監(jiān)管層要重視基民維權(quán)對(duì)基金業(yè)發(fā)展的重要性，支持幫助基民維權(quán)，對(duì)于現(xiàn)存的單一格式化合同應(yīng)進(jìn)行修訂，增加司法解決糾紛的方式。同時(shí)，司法部門應(yīng)當(dāng)積極研究基金業(yè)方面的法律關(guān)系，監(jiān)管部門應(yīng)與司法部門聯(lián)手，出臺(tái)有關(guān)基金糾紛的司法解釋，為基民選擇司法途徑維權(quán)提供司法保障。

　　基金公司責(zé)任不應(yīng)被忽視

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，在上投摩根唐建老鼠倉(cāng)案件中，上投摩根對(duì)于市場(chǎng)傳言先是矢口否認(rèn)，在證監(jiān)會(huì)作出行政處罰時(shí)則表示，唐建的行為“屬于個(gè)人行為”，公司已經(jīng)對(duì)其進(jìn)行開除處理。同樣，南方基金公司的王黎敏也在被證監(jiān)會(huì)作出行政處罰后，被公司除名。而在今年融通基金的張野被發(fā)現(xiàn)大建老鼠倉(cāng)之后，監(jiān)管部門在作出行政處罰時(shí)站出來(lái)為基金公司開脫，稱這是張野的“個(gè)人行為”。

　　“難道基金經(jīng)理建老鼠倉(cāng)，板子只打在基金經(jīng)理身上，基金公司一點(diǎn)責(zé)任沒(méi)有？就不該向基民承擔(dān)法律責(zé)任？這次發(fā)現(xiàn)的幾起老鼠倉(cāng)，作案之時(shí)就在基金公司內(nèi)部，基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人毫不知情？”有法學(xué)專家對(duì)此很不以為然。

　　中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對(duì)此進(jìn)行了深入地研究。他認(rèn)為，依據(jù)證券投資基金法第97條規(guī)定，基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員，違反本法規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。老鼠倉(cāng)行為是損人利己的侵權(quán)行為，也是違背信托義務(wù)的背信行為。老鼠倉(cāng)行為直接給基金投資者造成了有形和無(wú)形的財(cái)產(chǎn)損失。這種財(cái)產(chǎn)損失表現(xiàn)為被老鼠倉(cāng)人員掠奪的投資利益。行為人要對(duì)受害基金投資者承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí)，基金管理公司也應(yīng)就其失信雇員的行為承擔(dān)替代責(zé)任。

　　劉俊海向《法制日?qǐng)?bào)》記者分析，基金投資者是與基金管理公司之間存在有償信托、營(yíng)業(yè)信托關(guān)系的，而不是與基金公司的某個(gè)員工�；�金管理公司對(duì)基民承擔(dān)民事責(zé)任的法理依據(jù)在于替代責(zé)任理論。這在證券投資基金法中有體現(xiàn)。該法第83條規(guī)定：“基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任�！蓖瑫r(shí)依據(jù)民法通則第43條規(guī)定，“企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)民事責(zé)任”。

　　他認(rèn)為，對(duì)于基金公司發(fā)生老鼠倉(cāng)行為的，基民要求維權(quán)時(shí)，基金公司不能推脫責(zé)任。

　　張遠(yuǎn)忠向記者分析說(shuō)：“要真正維護(hù)基民合法權(quán)益，讓基金公司對(duì)老鼠倉(cāng)行為承擔(dān)民事責(zé)任，最好的辦法就是，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)于發(fā)生老鼠倉(cāng)基金公司發(fā)行新基金進(jìn)行限定，規(guī)定其在一定時(shí)期內(nèi)不得發(fā)行新基金。有了這種規(guī)定，不信基金公司對(duì)此還會(huì)漠視，聽任員工建老鼠倉(cāng)。”

　　基民作為一個(gè)龐大的利益群體，其維權(quán)的方式應(yīng)該多樣化，司法解決是不可缺少的途徑�，F(xiàn)在的問(wèn)題是，作為監(jiān)管層要重視基民維權(quán)對(duì)基金業(yè)發(fā)展的重要性，支持幫助基民維權(quán)，對(duì)于現(xiàn)存的單一格式化合同應(yīng)進(jìn)行修訂，增加司法解決糾紛的方式

　　開放式基金合同格式都差不多，在關(guān)于糾紛的解決時(shí)，均表示由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)解決。正是這一紙格式合同，使基民維權(quán)難上加難。（記者 周芬棉）

　　作為一項(xiàng)全新的法律糾紛，應(yīng)當(dāng)采用普通程序，而不是采用簡(jiǎn)易程序由獨(dú)任仲裁員裁決

　　要真正維護(hù)基民合法權(quán)益，讓基金公司對(duì)老鼠倉(cāng)行為承擔(dān)民事責(zé)任，最好的辦法就是，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)于發(fā)生老鼠倉(cāng)基金公司發(fā)行新基金進(jìn)行限定，規(guī)定其在一定時(shí)期內(nèi)不得發(fā)行新基金，還要追究基金公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

　　老鼠倉(cāng)不徹底解決，基金難有發(fā)展；而解決這個(gè)問(wèn)題的關(guān)鍵，既需要監(jiān)管層加強(qiáng)監(jiān)管，又需要基民積極維權(quán)