相關(guān)管理暫行辦法征求意見稿公布

　　評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員 需備案評(píng)價(jià)方法和內(nèi)控制度

　　市場上眾多的基金評(píng)價(jià)行為將受到監(jiān)管部門的規(guī)范。證監(jiān)會(huì)13日公布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)方法、信息采集、發(fā)布方式及行為進(jìn)行規(guī)范，明確了從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的八種禁止行為。《暫行辦法》自發(fā)布之日起至8月28日公開征求意見。

　　根據(jù)《暫行辦法》，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊(cè)成為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，并向證監(jiān)會(huì)備案基金評(píng)價(jià)方法和內(nèi)部控制制度等相關(guān)文件；基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　《暫行辦法》明確了從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的禁止行為。禁止行為包括：對(duì)不同分類的基金進(jìn)行比較、對(duì)同一分類中包含基金少于10只的基金和成立期少于36個(gè)月的基金進(jìn)行基金評(píng)級(jí)、對(duì)處于建倉期的基金進(jìn)行基金評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月、基金評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月、單一收益指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個(gè)月、單一收益指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，此次規(guī)范基金評(píng)選在監(jiān)管方法上沒有采取單純的設(shè)定準(zhǔn)入門檻的方式，而是由證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理，強(qiáng)化業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　首先，要求基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)，使用公開披露的信息，注重對(duì)基金的長期評(píng)價(jià)，綜合評(píng)價(jià)基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)，公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象，保證基金評(píng)價(jià)方法的一致性和評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀準(zhǔn)確。

　　其次，為強(qiáng)化對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員的管理，《暫行辦法》規(guī)定了基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)具備的基本條件。媒體如需要進(jìn)行基金評(píng)價(jià)也應(yīng)成立相關(guān)機(jī)構(gòu)并向協(xié)會(huì)備案。

　　第三，規(guī)定了基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，主要包括：基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有完善、系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)和方法，其不僅應(yīng)對(duì)基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，而且要對(duì)基金業(yè)績形成的原因進(jìn)行分析；基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法和程序報(bào)證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并在指定信息披露媒體向社會(huì)公告。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，征求意見結(jié)束后，證券業(yè)協(xié)會(huì)將發(fā)布相關(guān)細(xì)則，辦法正式實(shí)施后協(xié)會(huì)將公布備案的機(jī)構(gòu)名單。他透露，目前市場上符合上述標(biāo)準(zhǔn)、有一套完整評(píng)價(jià)體系的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有3-5家。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案評(píng)價(jià)辦法等文件時(shí)，如果不符合證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，或評(píng)價(jià)方法體系等與其他機(jī)構(gòu)重復(fù)，協(xié)會(huì)將拒絕備案。（記者 蔡宗琦）