中新社北京九月九日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會(huì)九日晚間發(fā)布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》草案，要求券商在證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)范圍內(nèi)經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營，券商自有資金投資證券逾其凈資本八成的需取得自營業(yè)務(wù)資格，并對券商創(chuàng)新及新增業(yè)務(wù)提出要求。

　　根據(jù)新規(guī)，證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，且投資規(guī)模不超過其凈資本八成的，或因履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照執(zhí)行證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　新規(guī)對券商經(jīng)營的創(chuàng)新業(yè)務(wù)作出明確要求，創(chuàng)新業(yè)務(wù)須不違反法律法規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強(qiáng)，有利于充分利用公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶資源、業(yè)務(wù)專長或者管理經(jīng)驗(yàn)，有利于優(yōu)化對客戶的服務(wù)和改善公司盈利模式。

　　券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)還應(yīng)建立內(nèi)部評估和審查機(jī)制，對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的評估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和保護(hù)客戶合法權(quán)益的措施。

　　新規(guī)要求，受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營區(qū)域或者目標(biāo)客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競爭關(guān)系的除外。

　　按照新規(guī)，證券公司一次申請?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)不得超過兩種，增加業(yè)務(wù)種類應(yīng)符合審慎性要求，如公司內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；最近一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近一年未因重大違法違規(guī)受處罰或被采取監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形等。(完)