日前，廣東、北京、河北、重慶、寧波、黑龍江、新疆、大連、安徽等地證監(jiān)局，分別召開防止大股東占用上市公司資金問題反彈專項(xiàng)工作會議，對各轄區(qū)內(nèi)上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。

　　廣東證監(jiān)局提出，上市公司高管與控股股東要懂得堅(jiān)守“五個底線”，即不違法占用上市公司資金、不進(jìn)行內(nèi)幕交易、不操縱市場、不披露虛假信息、不做損害上市公司和其他股東利益的事情。寧波、新疆等地證監(jiān)局警示上市公司千萬別碰“資金占用高壓線”，均表示嚴(yán)防控股股東占用上市公司資金違法行為反彈，“發(fā)現(xiàn)一起、檢查一起、處理一起”。

　　廣東證監(jiān)局 堅(jiān)守“五個底線”建立“四個機(jī)制”

　　昨日廣東證監(jiān)局召開了“防止控股股東占用上市公司資金問題反彈”專項(xiàng)工作會議。會議通報(bào)了近期中捷股份、九發(fā)股份違法占用上市公司資金案件情況，傳達(dá)了證監(jiān)會專題會議精神，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，并對開展上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。

　　廣東證監(jiān)局局長侯外林指出，目前轄區(qū)還沒有發(fā)現(xiàn)新增惡性占用上市公司資金的情況，各上市公司必須保持清醒的頭腦，嚴(yán)防大股東占用上市公司資金問題反彈。

　　侯外林要求，要通過學(xué)習(xí)宣傳，使上市公司高管與控股股東懂得堅(jiān)守“五個底線”。即不違法占用上市公司資金，不進(jìn)行內(nèi)幕交易，不操縱市場，不披露虛假信息，不做損害上市公司和其他股東利益的事情。上市公司需要健全內(nèi)控制度，盡快建立防范大股東占用資金的“四個機(jī)制”，即建立公司章程相關(guān)條款的制約機(jī)制，完善資金劃撥、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、信息披露、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部審計(jì)等內(nèi)部管理機(jī)制，健全對控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任追究機(jī)制，建立定期自查和及時報(bào)告機(jī)制。

　　會議對轄區(qū)上市公司組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、開展自查自糾、限期整改落實(shí)和建立防范資金占用長效機(jī)制等工作提出了具體要求。各上市公司要在2008年11月底前完成對公司治理整改報(bào)告所列全部事項(xiàng)的整改工作。在11月底后治理結(jié)構(gòu)尚存在未完成整改事項(xiàng)及其他公司治理問題的上市公司，中國證監(jiān)會將不再受理其再融資及股權(quán)激勵申請；對已受理申請材料的，也將在審核過程中予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　北京、河北證監(jiān)局 把問題解決在萌芽狀態(tài)

　　為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會有關(guān)“進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，打擊損害上市公司利益行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益”等工作的部署和要求，日前，北京證監(jiān)局組織轄區(qū)內(nèi)107家上市公司的270余名上市公司“董、監(jiān)、高”召開專題會議。

　　今后一個時期北京證監(jiān)局將把上市公司防止資金占用問題反彈和深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動列入專題監(jiān)管重點(diǎn)。會議要求轄區(qū)各公司要采取及時果斷的措施，把上市公司大股東違法占用上市公司資金的問題解決在萌芽狀態(tài)，堅(jiān)決不允許這一頑疾復(fù)發(fā)。有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉的最終目的就是鞏固幾年來提高上市公司質(zhì)量取得的成果，保護(hù)上市公司和廣大投資者合法權(quán)益不受侵害。

　　同時，北京證監(jiān)局針對建立敏感信息的歸集、保密及披露制度，關(guān)聯(lián)往來季度報(bào)告制度，防范資金占用、侵害上市公司利益長效機(jī)制等在內(nèi)的公司治理專項(xiàng)活動的后續(xù)工作進(jìn)行了逐一安排。

　　另悉，為防止資金占用等侵占上市公司利益的現(xiàn)象死灰復(fù)燃，同日，河北證監(jiān)局在石家莊召開了上市公司防止資金占用問題復(fù)發(fā)專題會議。會間，證監(jiān)局與轄區(qū)內(nèi)的36家上市公司董事長簽署了《上市公司建立防止大股東占用資金長效機(jī)制的承諾函》。針對資金占用問題，河北證監(jiān)局局長郭潤偉明示，要以清理上市公司資金占用為抓手，規(guī)范大股東行為�！霸陔S后展開的專項(xiàng)大檢查中，河北局將會發(fā)現(xiàn)一起，查處一起�！�

　　安徽證監(jiān)局 確保責(zé)任落實(shí)到位、問題整改到位

　　在6月26日召開的安徽省上市公司防止大股東占用資金問題反彈的專題會議上，安徽省再次強(qiáng)調(diào)了防止大股東占款“反彈”，并就下一步上市公司開展自查大股東占款等不規(guī)范問題進(jìn)行了工作部署。

　　安徽證監(jiān)局方俊文局長與會強(qiáng)調(diào)，中捷股份、九發(fā)股份兩起大股東占用上市公司資金案件被及時依法查處，相關(guān)公司和責(zé)任人被行政處罰、公開譴責(zé)及移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，其警示意義重大，值得各上市公司管理層認(rèn)真反思并引以為戒。大股東占用上市公司資金，不僅違規(guī)，更是違法行為，必須強(qiáng)化“勿闖大股東占用上市公司資金禁區(qū)”的意識。方俊文要求，轄區(qū)各上市公司一定要加強(qiáng)對自查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，確保責(zé)任落實(shí)。自查到位，問題整改到位。并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，有針對性地建立健全內(nèi)部控制制度，在形成防止大股東占用上市公司資金等不規(guī)范問題復(fù)發(fā)的長效機(jī)制上下狠功夫。

　　重慶證監(jiān)局 對上市公司資金占用說“不”

　　6月26日，在重慶轄區(qū)上市公司防止資金占用專題工作會上，重慶證監(jiān)局副局長梁盛紅表示，重慶上市公司一定要向資本市場的各種不良傾向說“不”，向大股東資金占用現(xiàn)象說“不”，通過切實(shí)提高公司質(zhì)量和治理水平，維護(hù)好轄區(qū)資本市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行。

　　梁盛紅在會上指出，各位董事高管要切實(shí)提高上市公司質(zhì)量。大股東要規(guī)范自身行為，確保上市公司獨(dú)立性。上市公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層要勤勉履職，要從完善法人治理、健全內(nèi)控和約束激勵機(jī)制等方面穩(wěn)步提高公司競爭力和盈利能力。董事高管要認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會相關(guān)文件，增強(qiáng)法制意識和責(zé)任意識，嚴(yán)防資金占用，堅(jiān)決抵制內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，通過自身努力促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　會上，重慶證監(jiān)局分管上市處的副局長阮路對防止資金占用自查自糾工作進(jìn)行了部署。要求轄區(qū)各公司精心組織、認(rèn)真落實(shí)，主動發(fā)現(xiàn)并自覺糾正資金占用行為，增強(qiáng)依法自律的自覺性。他要求各公司要認(rèn)真開展為期1個月(6月26日——7月26日)的集中自查自糾活動，自查要突出重點(diǎn)，整改要立足長效。要使公司內(nèi)部防火墻發(fā)揮作用，嚴(yán)防新增資金占用問題。重慶證監(jiān)局將采取立案稽查、認(rèn)定不適當(dāng)人選、通報(bào)國資委和組織部門對責(zé)任人撤職、以及限制控股股東股權(quán)交易和融資活動等措施加大持續(xù)監(jiān)管力度，提高監(jiān)管威懾力，防患于未然。

　　寧波證監(jiān)局 全面開展規(guī)范運(yùn)作大檢查

　　日前，寧波證監(jiān)局召開轄區(qū)上市公司“強(qiáng)化監(jiān)管、防范資金占用”專題會議，該局呂逸君局長提醒各上市公司董事長，千萬別碰“資金占用高壓線”。

　　會議通報(bào)了資本市場近期兩起資金占用違法案例，組織學(xué)習(xí)了相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，分析了今年以來寧波上市公司發(fā)展與規(guī)范的情況，研究部署了下半年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作重點(diǎn)。

　　會上，呂逸君局長要求轄區(qū)上市公司統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識、扎實(shí)工作，嚴(yán)加防范資金占用問題的發(fā)生。近階段，寧波證監(jiān)局在防范資金占用上將重點(diǎn)抓好三項(xiàng)工作：一是加強(qiáng)對上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，促進(jìn)上市公司主要負(fù)責(zé)人和控股股東進(jìn)一步增強(qiáng)法制意識、責(zé)任意識，堅(jiān)守住規(guī)范運(yùn)作的底線；二是組織各上市公司開展自查自糾活動，主動查找問題并自覺糾正，增強(qiáng)依法自律的意識；三是全面開展規(guī)范運(yùn)作大檢查。督促公司清除死角，堵塞漏洞，完善制度，徹底杜絕占用現(xiàn)象的發(fā)生。

　　轄區(qū)各上市公司董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等近百人出席了會議。

　　大連證監(jiān)局 加大檢查力度、強(qiáng)化處罰措施

　　“集中學(xué)習(xí)、再提認(rèn)識；總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)；自查自糾、嚴(yán)防復(fù)發(fā)。”6月26日，大連證監(jiān)局李春明副局長，在大連轄區(qū)上市公司防止大股東資金占用問題復(fù)發(fā)專項(xiàng)會議上如是強(qiáng)調(diào)。

　　大連轄區(qū)21家上市公司的董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會秘書參加了昨天的會議。會議傳達(dá)了此前證監(jiān)會系統(tǒng)視頻會議的主要內(nèi)容，并對下一步的自查自糾和專項(xiàng)檢查工作進(jìn)行了部署。

　　針對上市公司接下來將開始的自查自糾和專項(xiàng)檢查工作，李春明副局長強(qiáng)調(diào)指出：要圍繞“認(rèn)識到位、責(zé)任到位、措施到位、自查到位、整改到位、檢查到位”6個到位來進(jìn)行。各上市公司要認(rèn)真學(xué)習(xí)，深刻理解三個法規(guī)的內(nèi)容，公司主要負(fù)責(zé)人和控股股東要進(jìn)一步增強(qiáng)法制意識，堅(jiān)守規(guī)范運(yùn)作的底線，防止虛假信息披露、內(nèi)幕交易、違法占用上市公司資金等損害上市公司和其他股東利益的行為；要搞好自查自糾工作，進(jìn)一步提高公司治理水平；證監(jiān)局將加大檢查力度，防止資金占用問題復(fù)發(fā)；要強(qiáng)化處罰措施，嚴(yán)厲打擊占用復(fù)發(fā)行為。

　　黑龍江證監(jiān)局 建立根除資金占用長效機(jī)制

　　黑龍江證監(jiān)局日前組織召開了防止上市公司資金占用問題反彈工作會議。參加會議的有轄區(qū)各上市公司董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及董事會秘書，共50余人。

　　會上，黑龍江證監(jiān)局和各上市公司認(rèn)真研究了上市公司中捷股份及九發(fā)股份的資金占用問題的典型案例，強(qiáng)調(diào)各上市公司高管要以此為戒，要認(rèn)真學(xué)習(xí)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》、《刑法修正案(六)》、《關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充規(guī)定》三個重要文件規(guī)定的主要內(nèi)容，對大股東占用上市公司資金問題要高度重視，對照相關(guān)文件，開展自查工作，并于7月25日前上報(bào)自查報(bào)告。

　　黑龍江證監(jiān)局表示監(jiān)管層將加大對大股東違法占用、挪用上市公司資金行為的查處，防止資金占用問題反彈，切實(shí)保障上市公司和廣大投資者合法權(quán)益不受侵害，維護(hù)市場健康穩(wěn)定運(yùn)行。

　　為堅(jiān)決防范大股東資金占用問題反彈，黑龍江證監(jiān)局還要求各上市公司主要負(fù)責(zé)人和控股股東進(jìn)一步完善公司章程和各項(xiàng)議事規(guī)則，增強(qiáng)公司依法規(guī)范運(yùn)作的制度保障，逐步建立保證上市公司獨(dú)立性、根除資金占用的長效機(jī)制，給投資者一個真實(shí)的、高回報(bào)的、有可持續(xù)發(fā)展能力、自覺踐行科學(xué)發(fā)展觀的上市公司。

　　新疆證監(jiān)局 發(fā)現(xiàn)一起、檢查一起、處理一起

　　為落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于 “強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管，防止資金占用問題反彈”的精神，6月26日，新疆證監(jiān)局召開轄區(qū)防止上市公司大股東資金占用反彈自查自糾工作部署大會。新疆證監(jiān)局局長侯麗春要求參會人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《刑法修正案(六)》等法律法規(guī)、保持清醒認(rèn)識，堅(jiān)決抵制大股東資金占用，防止資金占用問題的發(fā)生；并強(qiáng)調(diào)新疆證監(jiān)局將強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管、防止資金占用問題的反彈。

　　會議部署了開展防止大股東占用上市公司資金自查自糾專項(xiàng)活動的工作安排，要求參會人員會后要將本次會議精神傳達(dá)給股東單位、實(shí)際控制人，規(guī)范控制股東行為，杜絕資金占用的源頭，堅(jiān)決不碰占用上市公司資金這條“高壓線”；各上市公司要成立以董事長為組長的自查自糾小組，開展自查自糾活動，7月20日之前將自查自糾報(bào)告報(bào)送新疆證監(jiān)局。

　　新疆證監(jiān)局副局長馬煒表示，要對各上市公司自查自糾情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的大股東資金占用問題而沒有報(bào)告和采取措施糾正的公司，將發(fā)現(xiàn)一起、檢查一起、處理一起，性質(zhì)嚴(yán)重的將予以立案稽查并通報(bào)相關(guān)各方。(記者 霍宇力 賀建業(yè) 哈贏 陶君 唐學(xué)良 王屹 王偉麗 張侃)