中新網(wǎng)10月27日電 全國人大常委會法工委副主任李飛今日下午在全國人大常委會辦公廳舉行的新聞發(fā)布會上表示，本次證券法修訂中有三大著眼點。
李飛具體指出，第一，著眼于促進中國證券市場的健康發(fā)展。這次一個重要的修改，在適應(yīng)證券市場發(fā)展方面，在交易制度上做了進一步的完善。首先擴大了證券交易的方式和范圍。就是授權(quán)國務(wù)院對期貨交易等等制訂了管理辦法，這樣就擴大了中國證券市場和證券交易活動的方式和范圍。另外在證券公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)方面，適應(yīng)證券公司擴大的業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)的品種，當(dāng)然也有創(chuàng)新的方面，改變了過去證券公司實行的管理辦法。大家都知道，過去是分經(jīng)紀(jì)類公司和綜合類公司，這次有七大業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)的總體水平來設(shè)定條件。同時也對證券公司的行業(yè)風(fēng)險機制加以完善。這次修訂的很重要的一個目的，就是促進中國證券市場的健康發(fā)展。
第二，著眼于加強規(guī)范。在這方面有以下幾點考慮：一是進一步完善有關(guān)的制度。比如對上市公司披露信息，這次進一步進行了完善。包括對證券公司的風(fēng)險控制機制，授權(quán)監(jiān)管部門制訂一系列防范風(fēng)險的指標(biāo)。二是強化監(jiān)管部門的權(quán)力，加強進一步的監(jiān)管，吸取過去證券市場發(fā)展當(dāng)中的一些教訓(xùn)，對于證券業(yè)的違法行為及時地進行處理，因為考慮到證券市場資金流動的多面性，也借鑒了國外的經(jīng)驗，對于這次的修改，我們考慮要對證券會的權(quán)力加以完善，但同時也對證券會行使權(quán)力加以制約。如果證監(jiān)會監(jiān)管機關(guān)和其工作人員，出現(xiàn)了違法法律行使權(quán)力時，也要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三是進一步發(fā)揮了證券自律機構(gòu)的作用。特別是對于證券的上市，暫停上市和終止上市。從上市的受理，一直到暫停上市和終止上市的決定，現(xiàn)在都由證券交易所來進行資質(zhì)性的管理。同時也進一步發(fā)揮證券協(xié)會的作用。四是進一步完善法律責(zé)任。原來證券法對違法行為規(guī)定了處罰的條款，這次的處罰條款增加了三分之一�，F(xiàn)在的處罰條款達到了47條。這實際上是總結(jié)過去的實踐經(jīng)驗，使這部法律更細化、更具有可操作性。
第三，著眼于加大和強化對投資者權(quán)益的保護。我們現(xiàn)在隨著市場的發(fā)展，除了監(jiān)管部門以及業(yè)界的經(jīng)營機構(gòu)外，現(xiàn)在很大的一部分就是廣大的投資者。所以證券市場的進一步發(fā)展，要加強對投資者的權(quán)益保護。在這次的制度建設(shè)方面，以及規(guī)定上都做了具體的規(guī)定。比如建立證券投資者的保護基金，比如證券投資公司要交一定的資金，另外還有國家通過其他的途徑籌集資金。再有規(guī)定投資者的交易資金要由商業(yè)銀行存管，要由第三者進行存管。禁止任何單位和個人挪用客戶的證券和資金。同時在交收環(huán)節(jié)上規(guī)定侵犯交收的證券和資金，不得隨意地挪用，也不受強制執(zhí)行。除非客戶自己意愿，或者是其他的法律規(guī)定，才能夠?qū)@個交收的資金或者是有價證券進行執(zhí)行。
另外，在信息披露方面是提高透明度。這次也加大了這方面的民事責(zé)任條款。首先，發(fā)行人和上市公司，要承擔(dān)一定的責(zé)任。只要提供的信息有虛假，就要承擔(dān)民事責(zé)任。這些提供信息的法人負責(zé)人，董事、監(jiān)事、高管人員都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。當(dāng)然如果他們在參與決策的時候，沒有贊成這種做法的話，就不承擔(dān)責(zé)任，否則的話就要承擔(dān)連帶責(zé)任。再有，出據(jù)有關(guān)文件的服務(wù)機構(gòu)，比如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估或者是信用評級的機構(gòu)，對于虛假的披露也要承擔(dān)連帶責(zé)任，當(dāng)然也是過錯的責(zé)任，如果可以證明自己沒有過錯，那就可以免責(zé)。像這些方面，都是加大了對投資者權(quán)益的保護。在其他的一些方面，根據(jù)實踐經(jīng)驗，進行了細化和完善。這次根據(jù)過去實踐當(dāng)中出現(xiàn)的問題，使這個規(guī)定更加嚴(yán)密。 總的來說，通過這次修訂證券法，著眼于促進中國證券市場的健康發(fā)展，修訂進一步完善了有關(guān)的規(guī)定，進一步加強了規(guī)范。再有，保護投資者的合法權(quán)益，使廣大投資者通過證券交易和證券投資，可以得到合法的收益，并且參與證券市場的發(fā)展。(據(jù)中國網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)直播文字整理)
